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一、三体中的社会学

在很多拥趸眼中，《三体》与社会学的渊源深厚。一个很重要的原因是，这本小说直接点名了社会学。在我的印象中，《三体》也许是在大众读者中，创造出了最多社会学讨论话题的中国文学作品。记得当年在《三体》面世的时候，清华园中的社会学系的学生，以及对社会学感兴趣的其他院系的学生，几乎无一例外十分投入而又热烈地讨论过《三体》的内容与情节。随着《三体》被改编成电视剧与电影，必将迎来新的一轮《三体》中社会元素与社会理论的大众讨论。

《三体》海报

（一）从物理学到社会学

作为工程师的《三体》作者刘慈欣，大约对于清华有着学生时代的执念，将小说中人类社会的学术场景设定在了清华。《三体》三卷本的第一册中，最重要的人物应该是叶文洁，她曾经是清华大学物理系的学生，后来又回到清华任教。从她的人生历程与具体行为中可以看出，对她影响最大并驱动她为之付出的学术思想，并不是物理学而是社会学。一方面，因为对人类社会现实与人性的彻底绝望，叶文洁走上了极端与背叛之路，联系地外文明三体，期望三体降临地球改造人类；另一方面，因为了解了三体文明并不如她所愿仅仅是改造地球社会提升人类道德，而是将会毁灭地球消灭人类，她又开始投身社会理论的构建，期望后继者从中能够找到人类抵御外星文明攻击的破解之法。

（二）宇宙社会学

《三体》中更关键的人物是罗辑，他干脆被设定成为一个清华社会学系的教授，同时还是一个从物理学转到社会学的青年学者。用现在的话来讲，罗辑应该是一个躺平享乐的混日子的教授（事实上，社会学的青椒是不可能这么清闲的；因为，清华社会学不会聘用躺平的青椒，清闲的青椒也一定会被学术所淘汰），但叶文洁深思熟虑后的约见，彻底改变了罗辑的生活，开启了他研究“宇宙社会学”理论的学术生涯，并最终成为唯一成功的“面壁者”，用社会理论的威慑暂时阻止了三体对于地球的攻击。

除了情节与人物设定中的社会学元素以外，《三体》关于未来人类社会的底层设定，也充满了社会学的多种元素。罗辑研究与思考的领域被命名为“宇宙社会学”，他建构出来的社会理论成为寻找应对外星文明攻击地球的起点，显示出了一个抽象学科的思想与理论的威力。

二、黑暗森林法则

“宇宙社会学”领域内，最重要的社会理论可以用“黑暗森林法则”的推导过程来概括。

（一）法则的基本内容

首先是两条公理。第一，生存是文明的第一需要。第二，文明不断生长与扩张，但宇宙中的物质总量保持不变。这必然导致的是，文明之间因为争夺资源的冲撞。

其次是文明在生长与冲撞中的两个假定。一是技术爆炸假设。文明进步的速度并没有设定的步调，经过爆炸式的技术进步，落后的文明可以暴发式地瞬间超越先进的文明。二是猜疑链假设。冲撞中的文明无法确定对方的善意或是恶意。其中善意被界定为不主动攻击与消灭对方文明。

这两条假设可以统称为“文明的生存焦虑”假设。技术爆炸假设，同时带来了落后文明的希望与先进文明的担忧，让所有文明都陷于超越与被超越的焦虑之中；猜疑链假设，则直接显示了所有文明，时时处于抵御攻击防范灭亡的焦虑之中。

（二）推论中的宇宙社会状态

从这两条公理与两个假设出发，可以得出星球文明间的社会理论，黑暗森林法则。既然文明之间注定了冲撞，冲撞过程注定无法确认善意，那么更优的决策就必然是“发现就立即消灭”的清理对策；另一方面，技术爆炸确定，必然存在比己方更先进更高级的文明。因此，静默就成了更保险的策略选择。结果就是，在浩瀚的星空之中，星际文明都保持静默，但又时刻准备着攻击与消灭其他文明；就像森林中的手握猎枪，但又被人追杀的猎人，保持着森林中死一般的沉寂。

星际文明生存的黑暗森林法则，在一定程度上回答了费米悖论。从数量与概率上，宇宙中应该有无数星际文明；与地球文明相比，它们也许更为先进更为高级。但是，至今为止，一直都没有发生地球文明与其他外星文明的接触。《三体》的回答就是，它们选择了静默。

《三体》剧照

（三）讨论了社会如何不可能形成

最近有一篇网上文章断言，黑暗森林法则至多是低阶社会学理论的应用。即使用词有些苛刻，但是有一定道理。在那篇文章的后续，用了启蒙时期古典理论家霍布斯的理论，详细讨论了黑暗森林法则仅仅涉及社会理论的皮毛；也用了大量的文明冲突的实例，从智人与尼安德特人的争斗到欧洲白人与印第安人的冲撞，讨论了文明的灭亡（事实上，现代智人身上也包含了尼安德特人的基因，混杂也许是更好的描述），更多的来源于文明内部自身的坍塌。

社会学研究人类社会，分析社会之中的各种互动过程，揭示社会的维持运转与转型变迁。在我看来，也许黑暗森林法则根本没有直接涉及到，社会学学科讨论的基本议题。在黑暗森林法则所展示的进程中，星际文明要么处于绝对静默，要么相互清理毁灭。《三体》中的宇宙社会从来都没有成型，从来都没有过真正的社会连接与社会关系形成，也就更无所谓充满细节的社会互动过程了。在这种情形下，关于宇宙社会的社会理论的分析与探讨，压根儿就没有办法开启。从某种程度上讲，黑暗森林法则不是社会理论，而是一种“反社会”理论。

所以，社会理论讨论的核心议题应该是，社会是如何形成的；而不是黑暗森林法则所讨论的，社会是如何不可能形成的。

从人类社会这个地球文明的角度讲，社会的构成是分化的多元的，并不可能是完全整合为单一维度的。否则，文明将是一潭死水，无可演化推进。正如，叶文洁能够成为地球文明的一个异数；三体文明内部除了心存善意的那个低阶信号监测员以外，不应该只有一种只相信“相互毁灭”的黑暗森林法则的群体。人类社会已然如此复杂多样，宇宙社会理应更为变化多端。

从上述的讨论中可以看出来，黑暗森林法则只能是一系列人生经验常识的总结（还只能是特定视角），从人类社会向（想象中的）宇宙社会尺度上的扩展，是一些朴素的理解社会的观念（并且比较偏狭，参见后面人类合作的可能），是弱肉强食丛林法则的变种，还没有上升到真正严肃的社会理论知识。

三、跨越个体的社会连接

（一）看不见的社会及其基本问题

事实上，生活在社会中，每天看到的只能是一个个单个的人。社会是抽象的。通过人与人的互动过程，我们间接观察并理解了社会，并反过来使用相关社会知识体系，来描述人们的行为以及更大范围的集体行为。所以，单个独立的人不能成其为社会，一定是人与人相互连接，才能形成社会。

那么，由黑暗森林法则引发的讨论，核心的问题则应该是，单个的个体如何产生社会连接，构成了社会关系，从而形成了社会？简言之，人类社会到底如何跨越个人，产生合作？

（二）必须借助外力的社会连接

当代社会理论关于这一问题的讨论，通常追溯到17世纪的英国思想家霍布斯。在《利维坦》的讨论中，霍布斯先是给出了对于人类社会自然状态的描述：因为人的根本生存原则在于自我保存并趋利避害，所以必然陷入一种争夺资源的争斗之中，形成“所有人反对所有人”的战争状态。在接下来的出路构想中，霍布斯指出，出于死亡恐惧的理性计算，个人可以相互间订立契约，让渡部分自然权利，组成一个超越个体或者小群体的权力实体，来阻止人人互为敌人的战争状态，维护社会的和平秩序。在霍布斯看来，人类的理性指导“黑暗森林”中的人们找到走出战争困境的出路，那就是让渡个人权利换取共同利益的社会契约，而社会契约是建立国家及其政治制度的基础。

差不多一个世纪后的法国思想家卢梭，在《社会契约论》中，进一步讨论社会契约的内容与本质。在霍布斯的设定中，社会契约的双方是自由状态的个人与获得授权的主权者；而卢梭则直接主张，契约的主体就是全体个人结合而成的公共人格（公共意志），权利让渡给了共同权力，主权在民！与霍布斯不同，卢梭的公共意志没有具体的对应，只得使用共和国的形式来代行公共权力。而另一位法国思想家孟德斯鸠，在《论法的精神》中，讨论了法律的概念，以及国家政体的类型、构成基础与建立原则，着重分析了法律与政体之间的关系，构建了现代国家法律制度的基础。需要指出的是，有理论家评论，沿着霍布斯与卢梭的思想，无论是授权的主权者还是公共意志的代理人，都有可能以此名义获得专制的权力。也许并非完全巧合的是，三体人的社会就是这样一种乌托邦式的集体主义专制社会。再一次显示了，《三体》中包含的社会思想元素。

（三）社会中不同的连接类别

对于社会学而言，以上启蒙思想家更多的从政治哲学的角度指出，通过建立正式的国家制度，达成跨越个体建立人类社会的合作机制。社会学作为一个学科，诞生在启蒙运动之后的工业革命进程中。对于社会连接的形成与合作的产生，社会学则更关注正式国家制度之外的社会过程，当然也有着另外一种阐释的脉络。

以农业社会向工业社会的转型过程为界，经典社会学家辨识出两种截然不同的社会连接方式。用滕尼斯的术语来讲，一种是以诸如血缘、地缘等自然属性为基础的，亲密持久的天然社会连接，被称之为“共同体”；另一种是以个体的意志与理性为基础，有着明确目的与利益计算的社会连接，被称之为“社会”。在涂尔干的论述中，大致对应着“机械团结”与“有机团结”。

《三体》剧照

在讨论中国传统社会的社会连接方式的时候，费孝通使用了著名的“差序格局”，“就像把一块石头扔到湖水里，以这个石头（个人）为中心点，在四周形成一圈一圈的波纹，波纹的远近可以标示社会关系的亲疏。”依据费先生的阐述，中国社会的社会连接方式，跨越了滕尼斯与涂尔干所断言的，农业社会与工业社会之间的类别属性的差异。这是因为，差序格局的波纹推离中心的过程，显示了社会连接与社会关系只是程度上的差异，并没有本质上的差异（或者那样的差异并不重要）。从某种意义上讲，这也许正是费先生为什么毕生都在研究，中国社会的肌理能够自洽于农业生产向工业生产的转型，乡村手工业、在地工业化等能够成为“志在富民”发展农村的政策选择。

处于社会连接两端的双方，行为互利时，就构成了社会合作。当代社会科学研究更进一步，讨论了从社会连接到社会合作的可能。

四、博弈中自发产生的合作

霍布斯与卢梭都认为，社会的秩序不能自发地在人与人之间产生。他们的思想都指向，如果单个的人能够形成社会合作，必须要借助个人之外的力量。

（一）更进一步的基本问题

而黑暗森林法则所针对的问题则是，在毫无前置条件下，甚至只可能是敌对关系的情形下，社会合作何以可能？这一问题对于社会学而言，也非常重要。比如，在工业社会中流动性大增，带来了陌生人更为频繁地相遇（而不仅仅是涂尔干所言，参与生产过程分工体系的人们的社会连接与合作）；又比如，在数字社会中，虚拟空间的匿名性带来类似三百多年前霍布斯提出的问题，社会连接如何能够产生，社会契约如何能够建立，社会秩序如何能够协调出来？

（二）从“囚徒困境”博弈策略出发

事实上，从差不多100年前冯·诺依曼确立了博弈研究的起点之后，过去70多年来对于“囚徒困境”的研究，获得了关于社会合作行为这一根本性问题的重要进展。“囚徒困境”由两位兰德公司研究者在1950年设计，讨论的是人类行为中冲突与合作、个人利益与集体利益之间的行为策略选择。在设定中，2位囚犯面临重罪起诉，被警察分别监禁；他们有着个人2种（合作或是背叛）、交叉共4种行为选择，分别对应着8种个人选择回报（最差的结果是己方合作，对方背叛；最好的结果是己方背叛，对方合作；双方合作的结果个体收益处于中间，但双方总体收益最大）；在没有任何信息沟通的情形下，这两位囚犯到底将做出什么样的策略选择，以达成最有利于自己的结果。

《合作的进化》书封

在1984年出版的经典著作《合作的进化》中，阿克赛尔罗德旨在通过破解“囚徒困境”，进一步推进霍布斯的思想。在霍布斯的思考中，只有利维坦这个巨灵能够维护人类社会的和平与秩序。事实上，国家只是人类社会晚近历史中构建出来的结构，那么国家之前的人类社会又是如何有秩序运转的呢？在起篇第一句中，阿克赛尔罗德明确提出，“在什么条件下才能够从没有集权的利己主义者中产生合作？”。

对于“囚徒困境”的探索本身，往往就集结了多个学科的交叉合作。通过征集“囚徒困境”解决方案的计算机程序（来自众多社会科学与自然科学的学者提交了程序），在一对一以及集体对决的重复博弈（亦即迭代博弈）模拟比赛中，阿克赛尔罗德发现，这2次多个计算机程序模拟竞赛（分别有14个程序与62个程序，再加上阿克赛尔罗德自己编写的完全随机程序）的优胜者，都是一个数学家兼心理学家提交的仅有4行Fortran语言的程序（2次竞赛中，没有进行任何更改）。最为关键的是，这个被称为“一报还一报”（tit for tat）的简单程序是善良的，它从不首先发起背叛；它的第一轮行为是合作，接下来则是复制对方上一轮的选择。

（三）更重要的生态竞赛

在阿克赛尔罗德特别设计的生态竞赛中（策略程序的得分与其“后代”/拷贝数量成正比；策略选择为竞赛池中的其他程序所采用则得分，不采用则不得分；策略程序有存活时效等规则），竞赛结果中有一个例子可以直接否定“黑暗森林法则”。命名为“哈林顿”的策略程序，它总是背叛。在起初100轮博弈竞争中，这一投机“占便宜”的策略程序占据着支配地位；在前200轮博弈竞争中，它与“一报还一报”等其他7个最终的优胜程序，保持着同等水平的存活数量；但自此之后，其得分越来越少，存活数量开始逐渐下降；到了1000轮博弈竞赛后，就消亡了。显然，重复博弈带来了合作策略的进化。在能够被其他策略程序占便宜的“傻子”程序被淘汰以后，投机程序就失去了优势。因此，在长时段的历程中，总是对抗的策略显然并不具有进化优势。在某种程度上，阿克赛尔罗德的结果证实了长久以来的经验常识，“善有善报，恶有恶报；不是不报，时候未到”。

阿克赛尔罗德的研究呈现了里程碑式的结果，显示在通过计算得失的博弈策略选择中，能够“自然”产生合作，并且这一选择在利己的同时也有利于他人。回到霍布斯的经典问题，人类合作，能够在没有外来力量推动，在以利己为出发点的小群体中产生。所以，“利维坦”也好，“公共意志”也好，并不一定是人类合作的前提，也并不一定是人类社会的必需。

当阿克塞尔罗德写信给《自私的基因》作者道金斯，请求合作开展研究时，这不仅仅是社会科学与生物生理学科交叉合作的体现；更重要的是，这一研究领域已然从“合作的进化”，拓展到了更为根本性的“进化中的合作”。阿克赛尔罗德直接将上述研究结论应用于社会过程的演进与社会结构的变迁。同时，与生物学家合作，他的研究结论拓展到了生物进化的过程中。

（四）成为进化原则的合作

可以想象，博弈论必然更多地出现在管理学的决策课程内容之中。但是，众多的博弈论的前沿研究则是出现在生物进化学与社会学的研究之中。在新近的关于社会合作的研究，哈佛大学的数学家与生物学家诺瓦克与众多学科的科学家展开合作（特别指出，阿克赛尔罗德本科在芝加哥大学念数学，博士则是到耶鲁大学念政治学），根据动物与人类行为的特征，放松了博弈过程中的一系列前提假设，做出了许多重要的成果。

在他的半学术自传的著作《超级合作者》中总结到，他进一步拓展了阿克赛尔罗德的研究。首先，诺瓦克与他的合作者在1992年，发现“宽容的一报还一报”（generous tit for tat）策略更能够获得优势。亦即，在被对方背叛之后，并非一定对等报复，而是在一定程度宽容与原谅对方（可以将对方背叛的原因，归结于并非本意或是其他疏忽所导致的错误操作），所以只是在一定概率下选择报复（在稍晚的1995年，阿克赛尔罗德也给出了相似的研究结果）。其次，他们借助动物行为学家的结论，更进一步引进“赢定输移”（win stay, lose shift）策略，亦即在博弈中获利的策略得以重复，直到受损才更改策略。在某些进化竞争条件下，这一策略比上述两种类型的“一报还一报”策略更具优势。

诺瓦克和他的合作者持续拓展原有的博弈研究，加进更多的合乎实际的条件，并应用到更多的研究对象与场景之中。根据广泛的研究结果，他们总结出了5个合作起源与进化的机制，分别是直接互惠、间接互惠、空间博弈、群体选择（这与社会群体间的冲突竞争，提升群内的凝聚力的社会学结论一致）、亲缘选择（这与人类学社会学中前置的社会关系，增加信任与合作的结论一致）。他们的研究将这些机制推广到基因、细胞、动物、人类社会的互动与冲突等众多领域，在生物进化的突变与选择两个原则之上，认定合作是第三个并且是高于前二者的进化原则。对他们来讲，合作是进化的总设计师。而正是由于人类是高于其他物种的“超级合作者”，人类社会才取得了如此成就。

（五）空间博弈合作及有趣的数字

合作能够在进化中产生，并不意味着进化的历程将淘汰一切非合作者。在生态学中，物种的起源与进化需要占据地理空间。在一个简单的细胞空间博弈研究中（只包含单纯无条件的合作者与恶劣到顶的背叛者），诺瓦克与他的合作者发现合作策略与背叛策略可以并行不悖，共同占据博弈空间，并显示出复杂斑斓的空间形式与图案。这显示了世界的多元复杂。值得特别指出的，诺瓦克他们发现这样的空间博弈中，如果以对称图形为起点，经过一定数量的模拟轮次，合作者的比例将恒定在至今未有数学解释的 [100X(1-ln2)]%，亦即31.78%。

五、进化中的人类社会合作

（一）将基本问题放到社会中

如果说阿克赛尔罗德开创的研究脉络，在理论上基本证否了霍布斯的经典命题；新的研究也积极拓展到回答更多的理论问题。最为典型的是包括两个方面。一是，如果将原有的设定在两个人或者小群体的博弈，推广到更大范围的人群，结果又将如何？二是，所有的这些在实验室条件下的计算机模拟结果，如果参照人类社会进化的历史，又有多少解释力？

（二）搭便车行为与公地悲剧

前者的展开，马上遇到两个经典问题：搭便车行为与公地悲剧。搭便车行为由美国学者奥尔森1965年提出。在规模较大的集体行动过程中，因为最终的成果为集体成员无差别分享，经济理性人的选择应该是，并不出力但坐收渔利的投机行为，形成了群体成员有一部分人的搭便车行为，这反过来也影响集体行动目标的达成。简言之，集体行动的逻辑本身，蕴含着个人并不行动的结果。

公地悲剧由英国学者哈丁1968年提出。他以公共牧场的牧羊人行为为例，提出在没有监管与约束的条件下，牧民为了自己的利益必然选择放牧更多的羊，这最终超过牧场的承受能力导致草场退化，直接影响所有人的放牧。简言之，公共资源本身逻辑中，蕴含了走向毁灭的结果。

这两个经典问题都显示了，在更大范围的社会博弈过程中，并不如阿克赛尔罗德的结果所表明，合作能够自然产生（甚至都不是可能的结果）。同时，这两个问题都涉及公共治理的过程。与人类社会的历史进化过程相联系，可以进一步探讨在大规模人口的社会尺度上，合作的社会制度的起源。

（三）保障合作的社会机制

如果说在人与人之间的互动中，合作可以产生；那么在漫长的发展与演化进程中，人类社会又将如何保护与维持这种有益的特质呢？特别是，正如奥尔森与哈丁提出的，个人总是处在不合作的冲动与诱惑之中，社会如何能够确保合作的产生。

前面已经提及诺瓦克总结出了的合作的进化机制中，包含了社会学由来已久的结论。在2011年出版的《合作的物种》中，来自美国新墨西哥州圣达菲的鲍尔斯与金迪斯，再往前一步总结并推导了，人类社会发展出来的有利于合作的社会制度与文化。在他们看来，人类获取资源赢得生存的进化历程中，也许在基因与行为上生成了合作的优势，小群体中的合作者有更大的生存机会。但是，如果要推及到人类社会的尺度，则必须要有超越互利原则与亲属关系的合作机制。这是因为，更大尺度社会中的合作，必然包括了与陌生人之间并不利己的合作，亦即利他主义合作。

《三体》剧照

在他们看来，进化中的人类社会已经演化出了，三种机制来保障社会合作的可能。我们可以简要提炼总结成：一是惩罚机制，设置对于违反合作规范者的惩罚机制，保障合作者的收益不被背叛者剥削与窃取（阿克赛尔罗德在1986年发表了类似的研究成果）；二是规范机制，设定了漫长的社会化系统（相比于其他哺乳动物，人类的幼年时期过分漫长），内化倾向于合作的社会规范；三是竞争机制，群体间的生存竞争，淘汰那些因为不合作而处于竞争劣势的对手（众多研究都显示，对外冲突提升对内的凝聚力）。

让我们返回到上面的搭便车行为与公地悲剧。这两者各自的逻辑推理过程十分完备。但是，对照人类社会的真实情形，它们的逻辑并没有大行其道，它们推论出来的结果也并不占优。否则，人类社会中所有的集体行动都不可能成功，所有的公共资源都早已消耗殆尽。如今的人类社会依然在向前进化，人类文明也保持发展。除了人类社会中有一些天生的合作者，在推动和感染其他人促进合作以外，在我看来，鲍尔斯与金迪斯提出来的保障社会合作的三个机制，显然有助于打破搭便车行为与公地悲剧的逻辑，让合作成为可能。当不合作者做出有违集体利益的行为时，他们将受到惩罚，高昂的不合作成本迫使他们回归合作；在漫长的社会化过程中，内化合作的品质，使得合乎规范成长起来的社会成员能够自然主动地合作；通过与群体外的其他人的竞争，内部增强内部团结与凝聚力，让合作提升在竞争中的优势。

（四）合作与文明发展的高度

我们也可以检视一下，人类社会文明发展进程中的分类与标签。一方面，很多人会认为，姓名、地址、身份证号码、汽车车牌等，提升了治理并增加了社会控制；但是另一方面，从社会合作的角度来思考，这些分类与标签增加了重复博弈的可能，增加了合作的收益与背叛的成本。在贾雷德·戴蒙德的经典名著《细菌、枪炮与钢铁》中，也讨论了在人口增长聚集之后，社会结构与社会制度的发展差异，拉大各个社会在生产效率与科技发展上的差距，在近代成为了一些社会更为发达、另一些社会相对落后的重要原因。因此，人类社会的演化发展进程中，合作促进发展形成进化优势；反过来也成立，人类社会自身也设定了保证合作得以顺利推行的社会制度。

回过头来，我们反思一下黑暗森林法则中的各个社会文明程度。沿着地球上人类社会进化的逻辑脉络，可以推断出，合作能够让社会整体上获得进化优势；换言之，倾向于合作的社会在进化中更有可能胜出。也就是说，一个社会的文明程度越高，它就有更成熟的维护合作的机制，同时也更倾向于合作行为，而不是直接使用“发现即毁灭”的策略。相反，一个社会文明程度不高，即使它更倾向于使用“发现即毁灭”的策略，但它自己却力有不逮。力量越大的，责任越大，合作的动力越强。

六、最接近彻底反驳黑暗森林法则的“自然实验”

（一）《三体》中的对峙其实也是囚徒困境

仔细思考，可以发现面壁者罗辑与三体的对峙，就是一个类似的“囚徒困境”。罗辑有2个策略选择（合作—保持和平，背叛—实施黑暗森林威慑），三体也有2个策略选择（合作—保持和平，背叛—攻击毁灭地球），对应着8种策略选择的回报结果（只不过对人类而言，最差的结果是选择合作而被背叛——被三体无情毁灭；最好的结果不是自己背叛而对方合作——三体暴露，地球也会暴露而同归于尽；最好的结果是双方合作）。同时，因为猜疑链的存在，双方没有任何有效沟通。

根据小说中的内容也可以发现，三体文明的确与地球文明的进化轨迹完全不同：虽然具有高度的科技文明，却没有任何合作善意，从一开始就抱有毁灭地球的恶意，也一直在寻找机会控制地球。即使是程心出于纯粹善意而不忍心的“合作”，也没有获得对等的善意。一个可能的解释是，因为黑暗森林法则，宇宙社会中的所有文明之间的“囚徒困境”不可能存在重复博弈的机会，也就无从进化出合作的机制了。

事实上，宇宙社会中的文明，各自本身都是一个独立的进化单位。以三体文明为例，比照地球人类社会演化的历史进程。三体文明中的智慧生命在进化过程中，有着无数的类似“囚徒困境”的场景，经历了多次重复博弈过程，一定发展出了合作的精神，否则三体文明没有可能发展到如此高度。因此，按照进化的逻辑脉络，三体文明中的智慧生命应该含有合作的基因与精神，至少部分三体智慧生命应该是天生的合作者。这应该也是程心所坚信的智慧生命的基本属性。

（二）堑壕战中的生死对决与默认的合作

在人类社会的尺度，无法验证作为宇宙社会学理论的“黑暗森林法则”。然而，在《合作的进化》中，阿克赛尔罗德转述了一个非常接近黑暗森林法则设定的历史场景，最终发展的实际结果是“合作”而非“清理”。

在第一次世界大战时期，1914年底开始了僵持阶段的堑壕战。在法国与比利时500英里的战线中，有的地方继续着血腥残酷的对战，但是也有一些地方，同盟国与协约国双方士兵却表现出了很大的克制，甚至形成了一种“自己活也让对方活”的事实停火状态。

处于战争状态的双方，消灭对方是保存自己最好的方式。在100码到400码的无人区，隐藏着很多狙击手，可以有效击打对方士兵。但是，射击对方士兵往往带来对方报复性的还击。事实上，在一些场合，堑壕战的双方进攻是受到克制的。比如，对方在晚上用餐的时候，双方后勤士兵取水的时候，还有卫生兵清理战场收治伤员的时候等。在这些场合发起攻击，往往带来二还一或者是三还一的报复。所以，这就形成了一个“囚徒困境”。

如果说刚开始的时候有直接喊话的克制行动，后来则是依靠沉默的行动来形成了相互的克制。这样的基础在于，一方采取了特别的克制行为，另一方应该回报相应的克制行为。否者，报复将是非常严重的。同时，双方还要让对方理解己方并不倾向于采用无条件的背叛行为。也就是在上述特定场合，没有狙击手发动攻击。

在僵持阶段，刚开始仅仅是一些偶然的或者是以往约定的克制行为。在双方理解对方的回报策略的条件下，经过多种场合的克制、攻击、报复、再一次克制的循环，这样的重复博弈的过程，最终使得双方达到了一个沉默的合作状态，“让自己活也让别人活”，处于事实上的停火。

堑壕战中的合作性停火，是在敌对双方没有任何沟通的情形下产生了，与阿克赛尔罗德的合作模型非常吻合。上述情形与黑暗森林法则所面临的前提条件十分相似，但是没有形成一报还一报，“发现即清理”相互毁灭的恶性循环。

七、余音

事实上，无论从哪个角度来讲，《三体》都是一套非常成功的作品；从社会学的角度来讲，也许是《三体》开启了社会学学科知识在中国大众普及的起点。

（一）社会合作与黑暗森林法则

根据前面的讨论，可以看出来，以霍布斯的思想为起点，关于社会合作的研究已经发展到了从基因到整个社会的各种进化历程。这些研究涵盖了重复博弈的模拟实验、动物世界的实地观察调研、人类社会的变迁过程的挖掘分析。得出的结论是，合作在进化过程中自然产生，并不依赖其他外在的强制力量。更进一步，合作本身能够在进化中产生，也反过来成为进化演进的基本机制，推动着世界向前。这与《三体》中的黑暗森林法则针锋相对。

2、三体宇宙两大公理，透过三体理解宇宙维度中的生与死

《三体》这部作品大家都非常熟悉，它已经成为近十年来非常耀眼的文化现象，其影响力远远超出科幻文学的领域，今天小编就来说说关于三体宇宙两大公理?下面更多详细答案一起来看看吧!

三体宇宙两大公理

《三体》这部作品大家都非常熟悉，它已经成为近十年来非常耀眼的文化现象，其影响力远远超出科幻文学的领域。

《三体》为什么能够拥有包括马云、雷军、奥巴马在内的广大读者？它的看点在哪里？到底为什么令人如此痴迷？我觉得除了科幻迷津津乐道的那些硬核科幻的元素外，《三体》里包含了大量对历史、社会、文化、人生、人性、道德的思考，而这些思考又是从技术的角度，在一个前所未有的巨大的宇宙空间展开。这在以前的中国科幻，乃至中国文学中都是没有过的。

这就是《三体》的核心魅力。

所以我以前说过一句话，后来也被很多人引用，那就是“这个人单枪匹马，把中国科幻文学提升到了世界级的水平”。很多年过去了，我现在还是这个看法，并不觉得这个看法有什么夸张。

如果我们要为刘慈欣的作品归纳一些关键词的话，最显眼的一个就是“宏”。

这不仅是字面的，比如他创造了一些独有的名词：宏电子、宏原子、宏聚变、宏纪元，“宏”更代表了一种大尺度、大视野的宏大视野。刘慈欣偏爱巨大的物体、复杂的结构、全新的层次、大跨度的时间。这种思想与审美的取向，看上去与我们的时代是格格不入的。

我们都知道，这是一个碎片化的时代、一个零散化的时代、一个微博和微信的时代。这个短、平、快的时代其实早就开始了。熟悉中国现当代文学的人都知道，整个“文革”后文学的走向，就是消解宏大叙事，“躲避崇高”“回到日常”，走进“小时代”。

刘慈欣也多次表示自己写的是一种过时的科幻。那么，他为什么要反其道而行之？在对传统的回归之外，他又注入了何种新质，提供了怎样的新视野？他对潮流的反动，为何本身又变成了流行的潮流？

刘慈欣最喜欢的科幻作家是阿瑟·克拉克。刘慈欣是在高考前夜看了克拉克的《2001太空漫游》，他这样描写当时读后的心情：

突然感觉周围的一切都消失了，脚下的大地变成了无限伸延的雪白光滑的纯几何平面，在这无限广阔的二维平面上，在壮丽的星空下，就站着我一个人，孤独地面对着这人类头脑无法把握的巨大的神秘……从此以后，星空在我的眼中是另一个样子了，那感觉像离开了池塘看到了大海。这使我深深领略了科幻小说的力量。

这段话是我们理解刘慈欣作品的一把钥匙，也有助于我们理解科幻文学的意义。

为什么大家对科幻越来越感兴趣呢？其实人一直喜欢幻想，所以有神话、宗教、文学。但是，人又不满足于幻想，渴望真实。人越来越理智成熟，从前的幻想已经无法满足现代人的精神需求，所以人一直在寻找幻想的新形式，这就是科幻。从前人信神，现在人信科学，两者的共同点是都能给人提供安慰和希望，但科学的安慰和希望比从前的神更加真实可信，从这个意义上科学不但是现代的神，而且比旧神更加威力强大。在某种意义上，科幻就是科学神话的最佳载体，或者说是旧神话与新科学的合体，将会越来越成为人类的主导性神话。

这样我们就可以开始理解“宏”的意义了。

首先，这是对我们熟悉的日常生活的一种超越，我们好像看到了另外一个世界，一个更大的世界。其次，我们对这种超越要有信心，这个超越还要讲道理，至少要在某种程度上是可证明的，哪怕我们还不能完全理解。那么科学的意义就在此现身。现代科学已经发展到这样一种程度，不要说普通人难以理解其中的原理，就是不同专业的科学家之间，往往也难以理解同行的工作，从这个意义上讲，科学也正在变成一种“宏”，一种外在于我们的巨大的东西，令人觉得神秘和敬畏。这种神秘和敬畏有没有意义？我觉得非常有意义。人活着，总要有点敬畏，总要对世界保持一点神秘感，否则生活就太没有意思了。

与这个“宏”相关的是维度，这是《三体》中非常关键的一个概念，也是一个令人敬畏的概念。我们知道一维是一条线，二维是一个平面，三维是二维加上高度。这些都是容易理解的，但什么是四维呢？这就很难想象了。当然，这对于数学家来说完全没有问题，物理学家更是不断推出新的维度。根据热门的弦理论，宇宙有多达十一个维度。这完全超出了我们直观的想象，但是从科学上来说是可能的。维度越高，空间越复杂，能看到的东西就越多。

《三体》中提到过一个“射手”假说：

有一名神枪手，在一个靶子上每隔十厘米打一个洞。设想这个靶子的平面上生活着一种二维智能生物，它们中的科学家在对自己的宇宙进行观察后，发现了一个伟大的定律：“宇宙每隔十厘米，必然会有一个洞。”它们把这个神枪手一时兴起的随意行为，看成了自己宇宙中的铁律。

在刘慈欣看来，生命是从低维向高维发展，一个技术文明等级的重要标志，是它能够控制和使用的维度。在低维阶段，生命只获得有限的活动空间、有限的视野、有限的认知和控制能力。在《三体1》中，三体人给地球叛军之外的人类进行的第一次交流，只发来五个字：“你们是虫子。”在高维生物看来，低维生物就是虫子，这是刘慈欣作品中经常出现的一个词。

有些人看到这个词很不高兴，认为刘慈欣是在贬低人类。其实他是跳出人类中心主义，从一个更高的维度来重新审视人类，打破一些人的盲目和自大。另一方面，虫子有虫子的生存能力。作品中的一个人物大史说：虫子的技术与我们的差距，远大于我们与三体文明的差距。人类竭尽全力消灭它们，但虫子并没有被灭绝，它们照样傲行于天地之间，把人类看作虫子的三体人似乎忘记了一个事实：虫子从来就没有被真正战胜过。

所以，从维度的概念出发，一要认清人类低维生存的真相，二要努力向高维发展。

怎么发展呢？在这方面，刘慈欣的想法是一以贯之的，那就是人类必须冲出地球，飞向太空。在刘慈欣的一些作品中，当地球面临生存危机的时候，都会形成对立的两派，一派要坚守，一派要出走。

我们可以看到，出走派其实是代表刘慈欣本人的立场。他是一位太空主义者，坚定地认为人类的未来是宇宙星辰。留在地球，就如同人类从一开始就不走出非洲，或者拒绝大航海，那只能坐吃山空，文化封闭，技术停滞。他说：“地球是一粒生机勃勃的尘埃，而它漂浮的这个广漠的空间却一直空荡荡的，就像一座摩天大楼中只有一个地下贮藏间的柜橱里住上了人。这个巨大的启示一直悬在我们上方，这无声的召唤振聋发聩，伴随着人类的全部历史。这个启示，就像三十亿年前海洋给予那第一个可复制自己的有机分子的启示，已经把人类文明的使命宣示得清清楚楚。”

那么，是不是我们兴冲冲一头扎进宇宙的怀抱，就从此得道升天，获得拯救了呢？

事情远远不是这么简单，这里我们就来到了《三体》最核心、最吸引人也最具争议性的层面：黑暗森林理论。假如在太空中存在着无数的文明，它们之间应该是什么样的关系？

刘慈欣别出心裁地设想了一门“宇宙社会学”，专门研究这个问题。宇宙社会学设定两条公理：“第一，生存是文明的第一需要；第二，文明不断增长和扩张，但宇宙中的物质总量保持不变。”粗一看这“公理”很简单，很平淡，但是它经过层层逻辑推演，导出的宇宙文明之间的关系却非常黑暗，非常残酷。这两条公理可以视为达尔文“物竞天择，适者生存”的进化理论的宇宙版本。在更加宏观的尺度上，在其展开过程中，就其淘汰的规模而言，宇宙进化论远比达尔文版更加惊心动魄。宇宙高维文明那种“毁灭你，与你何干”的漫不经心的态度，直刺建立在长期的人类中心主义之上的自恋情绪，也呼应着“天地不仁，以万物为刍狗”的东方世界观。

很多人难以接受如此残酷的宇宙模型。另外，这个黑暗森林版的宇宙，不是与刘慈欣一贯坚持的走向太空的诉求矛盾吗？

在这方面，其实存在着一些误解。

黑暗森林理论只是一个纯粹的思想实验、一种纯粹的逻辑推演。它推想的是在大尺度空间，在资源有限的情况下，相互隔绝而又技术飞速增长的文明之间可能形成的关系。那么，这样的宇宙模型是否适用于我们人类内部的关系呢？当然不能简单套用，但是，如果我们给地球文明加上相似的限定，如果我们的文明之间也形成了沟通的障碍，如果我们地球的资源也有限，如果不同的文明又对彼此技术的飞速发展耿耿于怀，那么相互的猜忌也是不可避免的，猜忌导致的技术封锁也是最有效果的打击手段。

同样的逻辑，我们也能够推导出打破这种囚徒困境的解决方案：寻找可能的沟通手段，拓展可能的生存空间。在所有的选项中，最差的博弈就是封闭隔绝。

黑暗森林理论的要义是生存，这也折射了中国从近代以来救亡图存的核心诉求，刘慈欣可以说是把这种历史与现实的情结提升到宇宙的高度。刘慈欣写尽了宇宙间生命为了生存的努力，也写尽了生存的复杂性，包括个体生存与群体生存的冲突，置之死地而后生，生中有死，死中有生。其中最有代表性的是程心这个人物，为了拯救生命却带来更多的死亡，为千夫所指。但是，我们最好不要忘了《三体3》结尾关一帆对程心的一段话：

我当然知道你不怕，我只是想跟你说说话。我知道你作为执剑人的经历，只是想说，你没有错。人类世界选择了你，就是选择了用爱来对待生命和一切，尽管要付出巨大的代价。你实现了那个世界的愿望，实现了那里的价值观，你实现了他们的选择，你真的没有错。

是的，程心没有错。如果我们把黑暗森林的逻辑贯彻到底，那宇宙总有一天会毁灭。但只要有一个生命心怀爱与悲悯，那么这个黑暗森林就还有一线光亮，这个宇宙也就还有再生的希望。

（作者系复旦大学中文系教授、科学杂志《新发现》主编）

来源：齐鲁晚报

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